關于開展2021年度高新技術企業申報認定工作的通知
各縣（區）、北戴河新區科技管理部門，開發區科技局，各有關單位：
根據科技部、財政部、國家稅務總局《高新技術企業認定管理辦法》（國科發火〔2016〕32號，以下簡稱《認定辦法》）和《高新技術企業認定管理工作指引》（國科發火〔2016〕195號，以下簡稱《工作指引》）的規定，按照河北省高新技術企業認定管理工作領導小組辦公室《關于開展2021年度高新技術企業申報認定工作的通知》（冀高認辦〔2021〕3號）要求，現就做好我市2021年度高新技術企業（以下簡稱高企）申報認定工作有關事項通知如下：
一、進度安排
2021年高新技術企業認定工作繼續采取常年申報，定期評審的方式。我市申報分三批進行，申報截止時間分別為5月21日、7月30日和10月22日。以企業完成網上申報操作，并將完整申報材料報送到市科技局時間為準。
二、申報要求
（一）企業登錄國家“高新技術企業認定管理工作網”（http://www.innocom.gov.cn）注冊申報，按要求填寫《高新技術企業認定申請書》，并上傳相關佐證材料；各申報企業在申報網站選擇受理機構并提交時，請選擇秦皇島市科技局，申報書封皮選擇河北省認定管理機構。紙質版材料按照國家高企網站申報材料及本通知內容清單逐項打印，左側膠裝成冊，按要求加蓋企業公章，一式一份，于申報批次截止之前報送我局。
如果企業是在省、市科技企業培育重點服務機構的輔導下完成的申報材料，同時請單獨提供已簽訂的協議一份。
（二）專項審計中介機構選擇。為進一步落實國家有關“放管服”工作要求，自今年起，申報企業自行選擇符合以下條件的專項審計中介機構，并由中介機構出具包含自身符合以下條件等內容的承諾函。
1.具備獨立執業資格，成立三年以上，近三年內無不良記錄。
2.承擔認定工作當年的注冊會計師或稅務師人數占職工全年月平均人數的比例不低于30%，全年月平均在職職工人數在20人以上。
3.相關人員應具有良好的職業道德，了解國家科技、經濟及產業政策，熟悉高新技術企業認定工作有關要求。
如申報企業選擇的專項審計中介機構不符合上述條件，將視為申報材料不合格，不能通過專家評審。
（三）申報材料內容要求：
1.高新技術企業認定申請書
提供高新技術企業認定管理工作網生成打印的《高新技術企業認定申請書》。
2.企業營業執照
提供加蓋公章的營業執照。
3.申請書封皮
提供高新技術企業認定管理工作網生成打印的高新技術企業認定申請書封皮，法定代表人簽字并加蓋企業公章。
4.知識產權（IP）相關資料
知識產權需逐項填寫，提供材料如下：知識產權證書（已發放）及最近一次繳費證明，授權通知書及繳費收據等；反映技術水平的證明材料；相關專管機關出具的變更證明（通過轉讓、受贈、并購獲得的知識產權）、協議和備案證明等。
紙件目錄需標明知識產權編號和知識產權名稱（編號同《知識產權匯總表》一致）。
5.企業人員相關資料
提供企業職工和科技人員情況說明，包括在職、兼職和臨時聘用人員人數、人員學歷結構；科技人員名單及其工作崗位等。
6.研究開發活動（RD）相關資料
近三年研發活動佐證材料，包括科技項目立項報告，結題報告或驗收報告，委托開發或合作開發協議等。
7.近三年研發費用專項審計報告
近三年研發費用專項審計報告，包括近三年研發項目情況表、近三年的研究開發費用支出匯總表、三年研發費用結構明細表，明細表編制說明、審計單位營業執照、資格證書、事務所承諾函等（專項報告中應明確說明申報企業研發經費輔助賬建立及執行情況）。
8.上年度高新技術產品/服務（PS）相關資料
上年度高新技術產品（服務）佐證材料，包括企業高新技術產品（服務）的關鍵技術和技術指標的具體說明、相關的生產批文、認證認可和資質證書、產品質量檢驗報告、用戶使用報告、銷售發票等。
9.近一年高新技術產品（服務）收入專項審計報告
近一年高新產品（服務）收入專項審計報告，包括近一年的高新產品（服務）收入明細表，編制說明、審計單位營業執照、執業證書、資格證書、事務所承諾函等。
10.科技成果轉化證明材料
轉化結果證明材料包含以下內容：
（1）新產品：產品生產許可文件，如生產批文（如藥品等），銷售合同、訂單、銷售發票、檢測報告、企業標準等一種或多種材料；
（2）新服務：服務發票、合同、設計圖紙、軟件運行界面、作為第三方檢驗檢測認證和標準化服務技術企業出具的檢驗報告等；
（3）新設備：設備說明書、設備備案文件、發票等；
（4）新技術應用：多個使用單位的推廣應用證明、解決產品性能質量或生產效率問題情況等；
（5）樣品/樣機：檢測報告、毒理報告、用戶報告、說明書等；
（6）其他：合同、發票、查新報告、客戶驗收報告等材料。
11.研究開發組織管理水平證明材料
已制定了企業研究開發的組織管理制度、建立研發投入核算體系、編制研發費用輔助賬的企業，需提供《研發項目管理制度》《研發費用財務管理制度》《研發輔助賬管理辦法》等。
已設立內部科學技術研究開發機構并具備相應科研條件，與國內外研究開發機構開展多種形式產學研合作的企業，需提供研發機構建立證明材料、研發場地及設備清單和主要設備照片、產學研合作協議等。
已建立科技成果轉化的組織實施與激勵獎勵制度，建立開放式的創新創業平臺的企業，需提供《科技成果管理及激勵制度》《創新創業技術管理辦法》等。
已建立科技人員的培養進修、職工技能培訓、優秀人才引進，以及人才績效評價獎勵制度的企業，需提供《科技人員培訓制度》《職工技能培訓制度》《人才引進措施》《研發人員績效考核制度》等。
12.國家或行業標準證明材料
材料組織順序須同《高新技術企業認定申請書》中的“企業參與國家標準或行業標準制定情況匯總表”一致；參與國家標準或行業標準制定的企業，需提供標準證明材料，包含標準封面和顯示有申報企業名稱參與制定該標準的相關頁面等。
13.企業財務審計報表
近三年企業財務審計報表，包含資產負債表、利潤表、現金流量表等會計報表、會計報表附注、財務情況說明書、審計單位營業執照、執業證書、資格證書等。
14.企業所得稅納稅申報表
近三年企業所得稅年度納稅申報表，包括企業所得稅年度納稅申報表填報表單、企業基礎信息表、企業所得稅年度納稅申報表主表及附表。
15.其他附件
（1）其他資質證明：特殊領域、行業的企業，須提交相關管理部門開展相關技術服務、生產許可的文件或相關許可規定。
（2）更名證明：如近三年涉及到名稱變更，還需上傳核準變更通知書等相關材料。
（3）知識產權說明材料：當知識產權有多個權屬人時，只能由一個權屬人在申請時使用，由申報單位征求其他權屬人同意后出具確認文件。
（4）近三年研發活動總體情況說明（重點說明近三年研發工作總體思路、研發方向、所屬技術領域、研發組織管理、成果數量及對企業技術進步、轉型升級、創新發展的作用）。
三、其他事項
（一）按照《認定辦法》第十三條、《工作指引》第五條第二款規定，在同一高新技術企業資格有效期內，企業累計兩年未按規定時限報送年度發展情況報表的，將取消其高新技術企業資格。高新技術企業務于5月13日前登錄“高新技術企業認定管理工作網”，報送上一年度高新技術企業發展情況報表。
（二）高新技術企業發生名稱變更或與認定條件有關的重大變化（如分立、合并、重組以及經營業務發生變化等），應在發生之日起三個月內在“高新技術企業認定管理工作網”上提交《高新技術企業名稱變更申請表》（需注意變更原因等內容應填寫齊全），并提供以下材料：
1.名稱變更申請書（高新技術企業認定管理工作網打印并加蓋公章）；
2.工商管理部門出具的變更通知書及其他名稱變更證明材料；
3.企業營業執照副本、組織機構代碼證復印件；
4.高新技術企業證書復印件；
5.企業變更當年的人員（職工總數、企業技術人員、研發人員數）情況說明；
6.企業核心自主知識產權變更證明材料；
7.企業變更當年研發項目情況及高新技術產品（服務）情況；
8.經審計的企業變更當年年度財務報表（包含資產負債表、利潤及利潤分配表、現金流量表）；
9.經中介機構審計的企業變更當年年度研究開發費用和高新技術產品（服務）收入專項審計報告。
高企簡單更名只需提供以上1-4項材料，高企復雜更名需同時提供以上材料。以上書面材料一式五份，請郵寄河北省石家莊市長安區裕華東路105號科技大廈高新處，聯系電話：15833953150。
（三）企業如遺失高新技術企業認定管理工作網的用戶名、密碼，可登錄“高新技術企業認定管理工作網”，單擊“企業申報”進入“統一用戶登錄”界面，選擇“忘記登錄名? ”“忘記密碼？”，按要求準確填寫企業相關信息，找回用戶名或重置密碼。
附件：財務審計事務所承諾函（樣稿）
秦皇島市科學技術局
2021年4月25日
附件
財務審計事務所承諾函
（樣稿）
我單位對出具的xxx企業專項審計報告鄭重承諾：
一、認真執行《高新技術企業認定管理辦法》（國科發火〔2016〕32號）和《高新技術企業認定管理工作指引》（國科發火〔2016〕195號）中各項規定，且符合以下條件：
1.具備獨立執業資格，成立三年以上，近三年內無不良記錄。
2.承擔認定工作當年的注冊會計師或稅務師人數占職工全年月平均人數的比例不低于30%，全年月平均在職職工人數在20人以上。
3.相關人員應具有良好的職業道德，了解國家科技、經濟及產業政策，熟悉高新技術企業認定工作有關要求。
二、嚴格遵守“獨立、客觀、公正”的職業原則，對所出具的研發費專項報告、高新技術產品（服務）收入專項報告負相應法律責任，自覺接受社會公眾和政府有關部門的監督。若有違規違法行為，將按照有關規定接受處理。
xx財務審計事務所（蓋章）
2021年XX月XX日
